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软件企业评估需准备的资料清单（2024版)
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序号
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线上提交资料对应
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如何准备工作
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注意事项
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1
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委托函
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在线填写,填写完记得保存
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1.1 正常填写为：2023年1月-12月。
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1.2 如果是2023年度才成立的新企业，对应则为成立当月-12月
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1.3 提交资料9有委托函模板，需要打印出来，需要法人签字(可盖法人章)+盖公章，扫描上传到提交资料9；
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2
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企业概况
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在线填写，填写完记得保存
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2.1 标星号都需要填写；
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2.2 联系人请务必修改为申报人联系方式，如遇审核被退回，系统会自动会发联系人邮箱通知，企业申报人员需自行登录系统留意申请进度；
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2.3 主要股东及持股情况，需完整填写100%
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3
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软件收入归集表
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在线填写，根据事务所出具的软件收入归集的报告完整填写，填写完记得保存
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3.1 如在填写后要保存，发现弹出不符合评估占比要求，是因为"软件产品自主开发销售（营业）收入额"（或者*软件产品自主开发销售（营业）收入额）一栏未填写，请如实填写，再保存。
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3.2 如上面的填写了，还是保存不了，那就是不符合申报门槛。
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4
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企业上年度经营情况
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在线填写，依据审计报告填写
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根据实际情况填写
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5
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企业研发水平
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在线填写
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5.1 核心知识产权情况（不少于10项，请务必根据格式完整填写），如遇到特别多的，只需填写最近申请下来的，填写完到10个即可。著作权填写格式（著作权名称+著作权登记号）
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6
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企业主营业务及产品
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在线填写
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6.1 主营业务：必须勾选；
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6.2主要产品方向：必须勾选，如是其他需要具体写出领域
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7
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企业人员构成情况
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在线填写
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7.1总体情况，根据提交资料5的平均数填写；
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7.2 平均数只取小数点前的整数，不能四舍五入！！！平均下来小数点前是什么数就填什么数
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8
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企业软件开发环境
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在线填写
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8.1 必须根据企业实际开发环境填写
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9
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资料资料（请使用pdf上传，如文件实在太大才用压缩包），非以上两种格式，协会工作人员有权退回给企业整改
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9.1 企业营业执照副本
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原件彩色扫描就无需加盖公章
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扫描上传
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9.2 审计报告或专审报告所涉收入对应的软件著作权、专利等自主知识产权证书或受理通知书等有效证明材料；
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著作权或者专利（原件彩色扫描就无需加盖公章）
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9.2.1 查看事务所出具的软件收入归集表中，涉及的著作权有哪些，对应上传。
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9.2.2 注意看，这里是让你上传著作权的，不要再上传审计报告了
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9.3、审计报告或专审报告中软件收入3笔最大金额对应的合同各一份
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企业收入销售合同（原件彩色扫描就无需加盖公章）
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查看事务所出具的软件收入归集表中收入最大的3笔收入所对应的合同各1份。
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9.4、注意看，这里要上传2个资料。
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材料1：个税申报税款所属期（1-12月）证明；
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http://www.xmsia.cn/WebAdmin/Upload/file/20210430/20210430095023_8148.pdf 查看如何导出
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材料2：个税税款所属期为2023年12月的员工花名册
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花名册应提供个税税款所属期为2023年12月的员工花名册；
花名册模板下载链接：http://www.xmsia.cn/Pages/Home/NewsDetail.aspx?rowId=803
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9.5、2023年度员工情况汇总附表
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员工情况汇总附表下载链接：
http://www.xmsia.cn/WebAdmin/Upload/file/20210428/20210428151742_1957.xls
平均数只取小数点前的整数，不能四舍五入！！！平均下来小数点前是什么数就填什么数
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9.6、经具有国家法定资质的中介机构鉴证的上年度财务审计报告或专项审计报告（报告中需含资产负债表、损益表、现金流量表、收入归集表、研发费用归集表）
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5表可在一份报告体现，或者提供多份报告，只要5个表格都经过事务所鉴证就可了。
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事务所名单：
★关于公布厦门市2023年度高新技术企业认定中介机构推荐名单的通知http://sti.xm.gov.cn/xxgk/tzgg/202304/t20230425_2755608.htm
★原则上第一批可使用上一年度的名单，第二批应使用当年度最新的高新技术企业认定中介机构名单，企业可自行在市科技局官网上查询
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关于收入归集表，软件企业评估必须使用软件企业收入归集表，高新技术收入归集表不适用于软件企业评估
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请务必与事务所明确：研究开发费用按《财政部、国家税务总局、科技部关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知》（财税〔2015〕119号）和《国家税务总局关于研发费用税前加计扣除归集范围有关问题的公告》（国家税务总局公告2017年第40号）要求的口径归集后，在会计报告中单独说明，研发费用归集表请参照企业所得税年度纳税申报表中修订后的《研发费用加计扣除优惠明细表》（A107012），不能说明的需提供按照上述口径的研究开发费用专项审计报告
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7、企业生产经营场所产权证明或上年度房屋租赁合同
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产权证或者2023年全年办公地址租赁合同
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8、ISO9000系列或CMM/CMMI等质量管理体系证书或体系证明相关文件
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无模板提供
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如无证书，请提供如下2大类材料。
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材料 1： 提供符合软件工程要求的质量管理体系的说明；
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符合软件工程要求的质量管理体系的说明包括软件工程的设计和开发软件的过程。（如典型的瀑布开发模式：项目规划、 需求分析、概要设计、详细设计、集成、测试、发布或交付、维护等阶段）有效运行的过程文档记录为按照制度（程序）执行的过程文档；
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材料 2：有效运行的过程文档记录等保证产品质量的相关证明。
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9、其他资料（1、转账凭证；2、已盖章的服务合同扫描件；3、委托函）
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合同、评估的转账凭证、委托函
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其他在审核过程中要求补充的资料。
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